云南省行政赔偿规定
云南省人民政府
云南省人民政府令第72号
《云南省行政赔偿规定》已经１９９８年１１月９日省人民政府第１０次常务会议通过，现予发布施行。
省长 李嘉廷
１９９８年１１月１９日
云南省行政赔偿规定
第一条 为了规范行政赔偿工作，保障公民、法人和其他组织享有依法取得行政赔偿的权利，促进行政机关依法行使职权，根据《中华人民共和国国家赔偿法》（以下简称《国家赔偿法》），结合本省实际，制定本规定。
第二条 赔偿请求人认为行政机关或者法律、法规授权的组织、受行政机关委托的组织及其工作人员违法行使职权，侵犯其合法权益造成损害，依法向各级人民政府及其所属部门或者法律、法规授权的组织申请行政赔偿的，适用本规定。
第三条 接受行政赔偿申请并作出处理的机关是行政赔偿处理机关，当依法确认具有赔偿义务时，即作为行政赔偿义务机关。各级人民政府及其所属部门的法制机构以及法律、法规授权的组织的法制机构，是行政赔偿处理机关（行政赔偿义务机关）所属或者内设的行政赔偿工作机构，负责具体处理行政赔偿事务。
未设法制机构的行政机关或者法律、法规授权的组织，由其指定的机构负责具体处理行政赔偿事务。
第四条 行政赔偿工作机构的主要职责是：
（一）审查行政赔偿请求；
（二）拟订受理行政赔偿案件通知书或者不予受理行政赔偿案件通知书；
（三）调查案情和收集证据；
（四）拟订行政赔偿决定书或者不予行政赔偿决定书；
（五）提出追偿行政赔偿费用的建议；
（六）提出追究或者免除责任人员法律责任的建议；
（七）法律、法规、规章规定的其他职责。
第五条 赔偿请求人要求行政赔偿的，应当向行政赔偿处理机关递交行政赔偿申请书。申请书可以直接递交或者委托递交，也可以邮寄递交。申请书可以委托他人代写。赔偿请求人也可以口头申请，由行政赔偿处理机关记入笔录。
第六条 行政赔偿处理机关收到行政赔偿申请时应当进行登记，并在７日内作出如下处理：
（一）对符合行政赔偿申请条件的予以受理，并向赔偿请求人发送受理行政赔偿案件通知书。
（二）对不符合行政赔偿申请条件的不予受理，并向赔偿请求人发送不予受理行政赔偿案件通知书，通知书中须说明不予受理的理由。
（三）对行政赔偿申请书未载明《国家赔偿法》第十二条规定内容的，将申请书发还赔偿请求人，限期补正。逾期未补正的，视为未申请。
第七条 行政赔偿工作机构对拟受理的行政赔偿案件，应当填写立案审批表，报行政赔偿处理机关负责人批准。
对立案审理的行政赔偿案件，应当在收到行政赔偿申请之日起两个月内作出处理决定。
第八条 行政赔偿处理机关发现已受理的行政赔偿案件不应当由本机关继续处理的，应当移送有处理义务的行政机关处理。移送机关应当制作行政赔偿案件移送书，并附送行政赔偿申请书和有关材料，同时向赔偿请求人发送行政赔偿案件移送通知书。
第九条 行政赔偿处理机关对立案审理的行政赔偿案件，应当指定３名以上单数的工作人员进行审理。审理人员进行调查取证时，不得少于两人，并向当事人或者有关人员出示证件。有关单位、组织和个人应当予以协助，不得刁难、阻挠和拒绝。
第十条 行政赔偿案件审理的主要事项是：
（一）是否有侵犯合法权益造成损害的事实及损害的程度；
（二）损害是否由违法行使职权的行为所致；
（三）损害是否属《国家赔偿法》规定的行政赔偿范围。
第十一条 行政赔偿案件经过审理，认为符合行政赔偿条件的，应当给予行政赔偿；认为不符合行政赔偿条件的，不予行政赔偿。给予行政赔偿或者不予行政赔偿应当由行政赔偿处理机关的负责人作出决定。对重大或者复杂的行政赔偿案件，应当由行政赔偿处理机关的负责人集体讨论决定。
行政赔偿义务机关在作出行政赔偿决定前，可以在法定范围和标准内与赔偿请求人就赔偿项目、赔偿方式和赔偿金额进行协商。
第十二条 依照前条规定决定给予行政赔偿的，由行政赔偿义务机关制作行政赔偿决定书；决定不予行政赔偿的，由行政赔偿处理机关制作不予行政赔偿决定书。
行政赔偿决定书或者不予行政赔偿决定书，由行政赔偿义务机关或者行政赔偿处理机关法定代表人署名并加盖本机关印章；不予受理行政赔偿案件通知书或者行政赔偿案件移送应当盖行政赔偿处理机关印章；其他文书可以盖行政赔偿工作机构印章。
第十三条 送达行政赔偿决定书或者不予行政赔偿决定书须有送达回证，直接送交受送达人或者交其同住的成年家属签收；受送达人是法人或者其他组织的，交收发部门签收；受送达人指定代收人的，可以送交代收人签收。受送人拒绝签收的，由送达人、见证人签名，将文书留置受送达人住所即视为送达。
受送人及其他签收在送达回证上的签收日为送达日。邮寄送达的，以邮件的签收日为送达日。
第十四条 赔偿请求人对不予受理行政赔偿决定、行政赔偿决定或者不予行政赔偿决定不服的，可以在收到决定书之日起３个月内，向人民法院提起诉讼。
行政赔偿义务机关逾期不予行政赔偿的，赔偿请求人可以依照《国家赔偿法》第十三条规定，向人民法院提起诉讼。
第十五条 行政赔偿义务机关制作的行政赔偿决定书或者行政赔偿处理机关制作的不予行政赔偿决定书，应当在制作之日起１个月内，将其副本按照下列规定报送备案：
（一）人民政府制作的决定书，报上一级人民政府备案；
（二）人民政府所属部门制作的决定书，报本级人民政府及上一级主管部门备案；
（三）法律、法规授权的组织制作的决定书，报直接主管该组织的行政机关备案。
第十六条 制作行政赔偿决定书或者不予行政赔偿决定书的机关发现所作决定确定有错误的，应当及时自行纠正。
第十七条 上级人民政府或者有领导权的上级主管部门对下级机关作出的行政赔偿决定或者不予行政赔偿决定发现确定错误的，可以责令重审，予以撤销或者改变。
上级行政机关对下级机关不依法受理、审理行政赔偿案件或者不依法履行赔偿义务以及不依法向责任人员追偿赔偿费用或者不依法对其给予行政处分的，应当责令其改正。
第十八条 行政赔偿费用依照有关国家赔偿费用管理的法规、规章执行。
第十九条 本规定自发布之日起施行。
中国进出口银行外汇资金业务操作规程（暂行）
中国进出口银行
中国进出口银行外汇资金业务操作规程（暂行）
中国进出口银行
为加强外汇资金业务管理，严格内部控制，规范业务操作，根据我行现有业务特点特制定如下规程：
一、机构及职责分工
我行外汇资金业务由计划资金部外汇管理处、外汇交易处、财会部会计处和营业处（美元后台）、转贷部综合处（日元后台）分工合作完成，为达到职责分明，加强管理、相互制约、控制风险的目的，现将相关单位的外汇资金业务开展过程中的职责明确如下：
（一）计资部外汇管理处
——管理外汇资金，向外汇交易处提出可交易头寸指令；
——办理资金调拨手续；
——债务掉期交易。
（二）计资部外汇交易处
办理除债务掉期以外的外汇交易，目前开展的业务有外汇定期存款、境内外拆放、外汇买卖、外汇掉期、债券投资。
（三）财会部会计处和营业处、转贷部综合处
——对交易进行复核；
——对外发确认电传或确认书；
——根据资金调拨单，办理资金划拨。
二、授信管理
我行外汇资金业务实行严格的授信管理制度。根据目前的实际情况，授信管理由两个层次组成，即第一层由计划资金部总经理批准各个交易员限额和一定金额的境内、外银行，国内客户的交易限额；第二层由行领导批准大额交易。
计划资金部外汇管理处、外汇交易处在进行外汇交易时要严格按照已批准的外汇交易头寸和对外交易限额进行交易，财会部会计处和营业处、转贷部综合处根据已批准的交易限额进行复核，不允许越权交易。
三、债务掉期以外的外汇业务的操作规程
以下各项业务，由外汇管理处根据行内领用头寸和上交头寸情况，向外汇交易处提出可交易头寸指令，外汇交易处根据指令，决定交易种类，并按以下程序进行交易操作。
（一）外汇定期存款
凡在账户行（现指中国银行总行、工商银行总行、花旗银行、中行纽约分行、中行香港分行）进行定期存款，具体程序为：
1．外汇交易处交易员向经理提出存款建议；
2．经理同意后，由交易员缮制外汇存款通知书一式四联，经理复核签字，计划资金部总经理和财会部总经理审核双签，第一联交财会部（会计）凭以记账，第二联交财会部（营业）凭以办理存款手续，第三、四联计划资金部外汇管理处和外汇交易处留存；
3．存单由财会部（营业）妥善保管，到期日前1个工作日，外汇管理处填写外汇存款通知书一式三联，第一联交财会部会计处凭以记账，第二联交财会部营业处凭以办理到期转活手续，第三联计划资金部外汇管理处留存。
凡在账户行以外的银行进行定期存款，除需办理上述手续外，应经主管计划资金部和财会部的行领导双签批准。
（二）境内拆出
1．对各银行总行拆出外汇资金目前采用电话交易、电传确认的交易方式，其操作程序为：
（1）俟收到拆入行的拆借申请书，外汇交易处经理根据头寸情况、行内规定的利率政策、对拆入行的授信额度等提出拆借建议报计划资金部总经理审核；
（2）外汇交易处交易员缮制境内同业拆出审批表一式三联，由外汇交易处经理复核签字，计划资金部总经理和财会部总经理审核双签，主管计划资金部和财会部的行领导双签批准；
（3）交易员用电话与拆入行成交，并填写交易单一式三联，交易处经理复核；
（4）境内同业拆出审批表和交易单的第一联送后台财会部会计处（营业）或转贷部综合处凭以当天发送电传证实书，第二联送外汇管理处，第三联外汇交易处留存；
（5）财会部会计处（营业）或转贷部综合处核对交易后，对外发电传证实书一式两联，第一联送外汇管理处，第二联留存；
（6）外汇管理处将电传证实书与交易单核对后，办理调拨审批；财会部会计处（营业）或转贷部综合处办理划拨。
2．交易手段不采用电话交易、电传确认的情况下：
（1）同1．（1）。
（2）同1．（2）。
（3）外汇处交易员将空白合同一式两份传真拆入行，拆入行签字盖章后一并寄送我行；收到合同后由我行授权签字人计划资金部总经理签字并加盖计划资金部合同章，一份寄送拆入行，一份外汇交易处留存。
（4）外汇交易处将境内同业拆借审批表第一、二联连同拆借合同复印件分别送外汇管理处和财会部会计处（营业处）或转贷部综合处。
（5）外汇管理处核对境内同业拆出审批表和借款合同后，办理调拨审批；财会部会计处（营业）或转贷部综合办理划拨。
（三）境内拆入
1．从外管局拆入
（1）交易员缮制拆借申请书一份，由总经理签字并加盖计划资金部章，送外管局储备司代理行处；
（2）俟外管局同意，外汇处交易员用电话与对方确定利率并成交，填写交易单一式三联，交易处经理复签；
（3）交易单同拆借申请书复印件第一联送财会部会计处（营业），第二联送外汇管理处，第三联外汇交易处留存；
（4）财会部会计处（营业）核对交易后，对外发交易确认电传，第一联送外汇管理处，第二联留存，并在收到拆入资金后立刻通知外汇管理处。
2．从中国银行拆入
（1）交易员缮制拆借申请书一份，由总经理签字并加盖计划资金部章，于起息日前5个工作日送中国银行财会部调拨结算处；
（2）俟中国银行同意，外汇处交易员用电话与对方确定利率并成交，填写交易单一式三联，交易处经理复签；
（3）交易清单连同拆借申请书复印件第一联交财会部会计（营业），凭以到中国银行调拨结算处拿取传票入账，第二联送外汇管理处，第三联外汇交易处留存；
（4）财会部会计处（营业）收到拆入资金后立刻通知外汇管理处。
（四）境外拆出
1．外汇交易处交易员缮制境外同业拆出审批表一式三联，由外汇交易处经理复核签字，计划资金部总经理核签，报主管行领导批准；
2．交易员按照我行对外国代理行规定的拆出额度用电话对外询价、定价、成交，并填写外汇拆出交易单一式三联，交易处经理复签；
3．境外同业拆出审批表和外汇拆出交易单第一联送财会部会计处（营业）或转贷部综合处，第二联送外汇管理处，第三联外汇交易处留存；
4．财会部会计处（营业）或转贷部综合处核对交易后，对外发电传证实书一式两联，第一联送外汇管理处，第二联留存；
5．外汇管理处核对审批表、交易单、电传证实书后，办理调拨审批，批准后由财会部会计处（营业）或转贷部综合处办理划拨。
（五）境外拆入
1．交易员填写同业拆入审批表一式三联，由外汇交易处经理复核签字，计划资金部总经理核签，报主管行领导批准；
2．交易员办理审批手续后，用电话与对方确定利率并成交，填写交易单一式三联，交易处经理复签；
3．同业拆入审批表和交易单第一联送财会部会计处（营业）或转贷部综合处，第二联送外汇管理处，第三联外汇交易处留存；
4．财会部会计处（营业）或转贷部综合处核对交易后，对外发电传证实书一式两联，第一联送外汇管理处，第二联留存；
5．财会部会计处（营业）或转贷部综合处收到拆入资金后立刻通知外汇管理处。
（六）自营外汇买卖
1．交易员填写外汇买卖审批表一式三联，由外汇交易处经理复核签字，计划资金部总经理核签，报主管行领导批准；
2．交易员办理审批手续后，用电话与对方确定汇率并成交，填写交易单一式三联，交易处经理复签；
3．外汇买卖审批表和交易单第一联送财会部会计处（营业）或转贷部综合处，第二联送外汇管理处，第三联外汇交易处留存；
4．财会部会计处（营业）或转贷部综合处核对交易后，对外发电传证实书一式两联，第一联送外汇管理处，第二联留存；
5．外汇管理处核对审批表、交易单、电传证实书后，办理调拨审批，批准后由财会部会计处（营业）或转贷部综合处办理划拨；财会部会计处（营业）或转贷部综合处收到我行买入的外币后立刻通知外汇管理处。
（七）外汇掉期
1．交易员填写外汇掉期交易审批表一式三联，由外汇交易处经理复核签字，计划资金部总经理核签，报主管行领导批准；
2．交易员按照我行对外国代理行规定的授信额度用电话对外询价、定价、成交，并填写交易单一式三联，交易处经理复签；
3．外汇掉期交易审批表和交易单第一联送财会部会计处（营业）或转贷部综合处，第二联送外汇管理处，第三联外汇交易处留存；
4．财会部会计处（营业）或转贷部综合处核对交易后，对外发电传证实书一式两联，第一联送外汇管理处，第二联留存；
5．外汇管理处核对审批表、交易单、电传证实书后，办理调拨审批，批准后由财会部会计处（营业）或转贷部综合处办理划拨；
6．此后因该笔交易产生的每笔交割，从我行付出时，由外汇管理处填写外汇资金调拨审批表，财会部会计处（营业）或转贷部综合处办理划拨；我行是受益人时，由财会部会计处（营业）监督对方是否按交易确定金额付款至我行。
（八）债券投资
1．外汇交易处交易员缮制境外债券短期投资审批表一式三联，由外汇交易处经理复核签字，计划资金部总经理核签，报主管行领导批准；
2．交易员用电话对外询价、定价、成交，并填写交易单一式三联，交易处经理复签；
3．境外债券短期投资审批表和交易单第一联送财会部会计处（营业）或转贷部综合处，第二联送外汇管理处，第三联外汇交易处留存；
4．财会部会计处（营业）或转贷部综合处核对交易后，对外发电传证实书一式两联，第一联送外汇管理处，第二联留存；
5．外汇管理处核对审批表、交易单、电传证实书后，填写外汇资金调拨单，审批后由财会部会计处（营业）或转贷部综合处办理划拨；
6．到期日，由财会部会计处（营业）或转贷部综合处监督对方是否将本息全额归还我行。
（九）境内、外拆出、拆入到期日的本息收付
1．境内、外拆出的本息收回
（1）境内拆出：外汇管理处在到期日前两个工作日核对本息后，填写同业拆放还本付息通知书通知拆入方，并将复印件送财会部会计处（营业）或转贷部综合处；财会部会计处（营业）或转贷部综合处监督还款的到账情况并通知外汇管理处。
（2）境外拆出：财会部会计处（营业）将还款的到账情况和交易确认书核对后通知外汇管理处。
2．境内、外拆入的还本付息
外汇管理处在到期日前两个工作日核对应付本息后，办理调拨审批，批准后由财会部会计处（营业）或转贷部综合处办理划拨。
四、债务掉期操作规程
（一）自营掉期交易操作规程
1．外汇管理处向计划资金部、行领导报告掉期方案。根据债务特点和市场状况设计有关债务管理方案，向计划资金部、行领导报告，经逐级审核、批准后方可进入实际操作。
2．向我行许可范围内的外国银行询价。与我行交易的外国银行必须具有ＡＡ（穆迪或Ｓ＆Ｐ评级）或ＡＡ以上的信用级别，并且已同我行签订ＩＳＤＡ协议。
3．询价。向2个以上外国银行询价，询价应在所有条件上保持一致，要求报价行提交书面的条件书（Ｔｅｒｍ Ｓｈｅｅｔｓ）。
4．确定交易对手及最终交易方案。交易员应将询价结果向主管经理报告，经计划资金部总经理批准后，确定交易对手及最终交易方案。
5．成交。一般为电话成交。如果根据当时的市场情况需要预留委托指令（Ｓｗａｐ Ｏｒｄｅｒ Ｆｏｒｍ），该指令应由计划资金部总经理签字生效，或由总经理授权口头留单，一般情况下，留单有效期限应不超过24小时，并要求交易对方在成交后以传真形式及时进行确认。
6．交易的初步确认。交易员负责对交易对方传真来的初步证实书（Ｐｒｅｌｉｍｉ－ｎａｒｙ Ｃｏｎｆｉｒｍａｔｉｏｎ）进行核对，初步确认有关交易细节。
7．通知交易后线。交易员根据初步交易证实书填制交易单，包括交易日、起始和到期日、支付条件以及账户情况等内容，一式两联，由主管经理和计划资金部总经理签字后，将第一联连同初步交易证实书一并交财会部，第二联存档。
8．交易的最终确认。后线人员将交易单与对方传真来的正式交易证实书（Ｃｏｎｆｉｒｍａｔｉｏｎ）进行核对（包括交易内容和有权签字人）、核实，由部门总经理签字后传真给对方。正式交易证实书一式两份，由对方寄来，部门总经理签字后，一份返还给交易对方的结算部门，
一份留存财会，复印件留存外汇管理处。
9．向部、行领导报告交易情况。
10．交易员负责作出该笔交易的现金流量表，一式两联，第一联送财会后线人员，第二联交外汇管理处头寸管理员存档。
11．在《自营掉期交易台账》上输入有关交易的记录，交易日期、金额、条件等。
12．每月初（8日以前）向外管局进行外债登记。
（二）代客掉期交易操作规程
1．客户掉期申请。要求客户按我行规定的格式向计划资金部提交掉期申请，申请书内容包括保值意向、转贷款提款用款和还本付息的详细情况等。
2．行内审批。接到客户申请后，交易员草拟代客掉期的签报，内容包括客户的债务情况，初步的掉期方案、费用收取意见等，送交转贷部会签后报行领导批准。
3．签署掉期协议。申请得到批准后，计划资金部负责以我行名义与客户签署掉期协议。
4．初步制定保值方案。协议签署后，交易员通过与外国银行的交流，为客户制定初步的保值方案。
5．正式询价。向2个以上我行许可范围内的外国银行询价。与我行交易的外国银行必须具有ＡＡ（穆迪或Ｓ＆Ｐ评级）或ＡＡ以上的信用级别，并且已同我行签订ＩＳＤＡ协议。询价应在所有条件上保持一致，要求报价行提交书面的条件书（Ｔｅｒｍ Ｓｈｅｅｔｓ）。
6．确定交易对手及最终交易方案。交易员应将询价结果向主管经理报告，经有关领导同意后，确定交易对手及最终交易方案。
7．客户提交委托书。手续齐备、掉期方案确定后，要求客户按我行规定的格式提交掉期交易委托书，委托书应注明保值金额、币种、期限、价格水平、保值方式等。
8．同外国银行成交。根据客户委托的价格水平，选择适当时机同外国银行成交。一般为电话成交。如果根据当时的市场情况需要预留委托指令（Ｓｗａｐ Ｏｒｄｅｒ Ｆｏｒｍ），该指令应由部门总经理签字生效，一般情况下，有效期限应不超过24小时，并要求交易对方在成交
后以传真形式及时进行确认。
9．交易的初步确认。交易员负责对国外交易方传真来的初步证实书（Ｐｒｅ－ｌｉｍｉｎａｒｙ Ｃｏｎｆｉｒｍａｔｉｏｎ）进行核对，初步确认有关交易细节。
10．通知客户。交易员根据与外国银行的成交价格，加上我行规定应收取的合理费用，立即通知客户成交情况（一般采用电话通知），并在对外交易证实后，向客户发出由我行拟定的交易证实书。
11．通知交易后线。交易员根据初步交易证实书填制交易单（Ｄｅａｌｉｎｇ Ｔｉｃｋｅｔ），包括交易日、起始和到期日、支付条件以及账户情况等内容，一式两联，由主管经理和计划资金总经理签字后，将第一联连同初步交易证实书一并送交转贷部后线，第二联存档。
12．交易的最终确认。后线人员对外国银行传真来的正式交易证实书（Ｃｏｎｆｉｒｍａｔｉｏｎ）进行核实，由部门总经理签字后传真给对方。正式交易证实书一式两份，由对方寄来，部门总经理签字后，一份返还给交易对方的结算部门，一份留存转贷，复印件留存外汇管理处。
13．交易员负责作出该笔交易的现金流量表，一式两联，第一联送转贷后线人员，第二联存档。
14．在《代客掉期交易台账》上输入有关交易的记录，交易日期、金额、条件等。
外汇资金调拨审批手续按《中国进出口银行外汇资金调拨暂行办法》执行。
附件：一、各项业务审批表
外汇资金同业拆入审批表
填表日期： 编号：
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜拆出方： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜拆出方开户行（境内／境外）： 账号： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜我行开户行： 账号： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜币种／金额： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜利率： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜期限： 月 日至 月 日共 天 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜交易员： ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜计资部总经理： ｜
｜交易处经理： ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜行领导： ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
外汇资金境内同业拆出审批表
填表日期： 编号：
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜拆入方： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜拆入方开户行（境内／境外）： 账号： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜我行开户行： 账号： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜币种／金额： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜利率： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜期限： 月 日至 月 日共 天 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜交易员： ｜计资部总经理： ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜交易处经理： ｜财会部总经理： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜行领导： ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
外汇资金境外同业拆出审批表
填表日期： 编号：
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜拆入方： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜拆入方开户行（境内／境外）： 账号： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜我行开户行： 账号： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜币种／金额： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜利率： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜期限： 月 日至 月 日共 天 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜交易员： ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜计资部总经理： ｜
｜交易处经理： ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜行领导： ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
外汇资金境外债券投资审批表
填表日期： 编号：
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜交易对方： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜交易对方开户行（境内／境外）： 账号： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜币种／金额： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜利率： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜期限： 月 日至 月 日共 天 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜交易员： ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜计资部总经理： ｜
｜交易处经理： ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜行领导： ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
自营外汇买卖审批表
日期：
编号：
－－－－－－－－－－－－－－－－
｜即期／远期 ｜ ｜
｜－－－－－－－｜－－－－－－｜
｜卖出币种 ｜ ｜
｜－－－－－－－｜－－－－－－｜
｜买入币种 ｜ ｜
｜－－－－－－－｜－－－－－－｜
｜金额 ｜ ｜
｜－－－－－－－｜－－－－－－｜
｜预定交易日 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜备注 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 计划资金部 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜交易员： ｜ ｜
｜－－－－－－－｜总经理 ｜
｜交易处经理： ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜行领导： ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－
外汇掉期买卖审批表
日期：
编号：
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜即期／远期（期限）｜ 卖出货币 ｜ 买入货币 ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜金额： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜预定交易日： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜备注： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 计划资金部： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜交易员： ｜总经理 ｜
｜交易处经理： ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜行领导： ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
自营债务掉期审批表
（类型：利率掉期）
－－－－
编号：
日期：
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜债务名称： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜掉期行： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜掉换方向： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜金额： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜利率： 原利率： ｜
｜ 指令： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜期限： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜备注： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 计资部意见 ｜ 行领导审批意见 ｜
｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜交易员： ｜总经理： ｜ ｜
｜外汇管理 ｜ ｜ ｜
｜处经理： ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
附件：二、各项业务交易单
中国进出口银行外汇拆放交易单
交易日： 编号：
－－－－－－－－－－－－－－－－
｜拆出行： 拆入行： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜账户行： 账户行： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜账 号： 账 号： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜币 种： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜金 额： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜利 率： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜起息日： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜期 限： ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－
交易员： 复核：
说明：本单共两联，第一联财会，第二联计资留存。
中国进出口银行购买外币债券交易单
交易日： 编号：
－－－－－－－－－－－－－
｜债券销售人： ｜
｜－－－－－－－－－－－｜
｜债券购买人： ｜
｜－－－－－－－－－－－｜
｜币 种： ｜
｜－－－－－－－－－－－｜
｜金 额： ｜
｜－－－－－－－－－－－｜
｜利 率： ｜
｜－－－－－－－－－－－｜
｜起 息 日： ｜
｜－－－－－－－－－－－｜
｜期 限： ｜
－－－－－－－－－－－－－
交易员： 复核：
ＦＸ ＤＥＡＬＩＮＧ ＳＬＩＰ
ＤＡＴＥ：
ＮＯ．
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ＢＯＵＧＨＴ ＢＹ ＵＳ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜
｜ＳＯＬＤ ＢＹ ＵＳ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜
｜ＥＸＣＨＡＮＧＥ ＲＡＴＥ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜
｜ＳＰＯＴ／ＦＯＲＷＡＲＤ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜
｜ＶＡＬＵＥ ＤＡＴＥ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ＭＥＭＯ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ＣＯＵＮＴＥＲＰＡＲＴ： ｜
｜Ａ／Ｃ ＷＩＴＨ： ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
ＤＥＡＬＥＲ：
ＣＨＥＣＫＥＲ：
ＳＷＡＰ ＴＩＣＫＥＴ
ＲＥＦ．ＮＯ．
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ＣＯＵＮＴＥＲＰＡＲＴ： ｜ ｜
｜ＳＷＡＰ ＴＹＰＥ ｜ ｜
｜ＮＯＴＩＯＮＡＬ ＰＲＩＮＣＩＰＡＬ ｜ ｜
｜ＦＸ ＲＡＴＥ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
ＯＵＲ ＰＡＹＭＥＮＴＳ ＯＵＲ ＲＥＣＥＩＰＴＳ
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ＰＲＩＮＣＩＰＡＬ ＥＸＣＨＡＮＧＥ： ｜ ｜ ｜
｜ ＩＮＩＴＩＡＬ ＤＡＴＥ ｜ ｜ ｜
｜ ＦＩＮＡＬ ＤＡＴＥ ｜ ｜ ｜
｜ＣＯＵＰＯＮ ＥＸＣＨＡＮＧＥ： ｜ ｜ ｜
｜ＦＩＸＥＤ ＲＡＴＥ ｜ ｜ ｜
｜ＩＮＴＥＲＥＳＴ ＰＥＲＩＯＤ ｜ ｜ ｜
｜ＤＡＹ ＣＯＵＮＴ ＢＡＳＩＳ ｜ ｜ ｜
｜ＦＩＲＳＴ ＰＡＹＭＥＮＴ ＤＡＴＥ ｜ ｜ ｜
｜ＢＵＳＩＮＥＳＳ ＤＡＹ ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ＯＵＲ’Ｓ Ａ／Ｃ ｜ ｜
｜ ＵＳＤ Ａ／Ｃ ｜ ｜
｜ ＪＰＹ Ａ／Ｃ ｜ ｜
｜ＣＯＵＮＴＥＲＰＡＲＴ’Ｓ Ａ／Ｃ ｜ ｜
｜ ＵＳＤ Ａ／Ｃ ｜ ｜
｜ ＪＰＹ Ａ／Ｃ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
ＭＥＭＯ：
ＤＥＡＬＥＲ： ＣＨＥＣＫＥＲ：
附件：三 外汇拆放还本、付息通知书
致：
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜拆入行： ｜合同编号： ｜币种： ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜
｜应还本金金额： ｜利率： ｜应付利息： ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜到期本金期限： ｜利息计算期自 年 月 日至 年 月 日（共 天）｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜应还本息合计： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜请于 年 月 日汇入我行账户 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 开户行： ｜ 账号： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜附言： ｜
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经办： 复核：
中国进出口银行
计划资金部
年 月 日
附件：四、掉期交易委托书
利率掉期交易委托书
兹由＿＿＿＿＿＿＿＿（以下简称甲方）委托中国进出口银行（以下简称乙
方）代甲方就以下项目叙做利率掉期交易。
1．债务情况
项目名称： 贷款国别：
转贷协议号： 债务币种：
2．委托条件
－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜起息日 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－｜
｜到期日 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－｜
｜名义本金数额 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－｜
｜互换种类 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－｜
｜委托利率水平 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－｜
｜允许成交利率相差幅度｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－｜
｜付息日 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－｜
｜其他条件 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－｜
｜委托有效期限 ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－
当市场达到上述甲方要求的利率水平时，乙方应按委托条件积极代甲方成交并及时以确认书的形式通知甲方；交易一旦成交，甲方将严格履行该交易项下的付款责任。
委托单位名称（加盖公章）：
负责人签字：
日期：
货币掉期交易委托书
兹由＿＿＿＿＿＿＿＿（以下简称甲方）委托中国进出口银行（以下简
称乙方）代甲方就以下项目叙做货币掉期交易。
1．债务情况
项目名称： 贷款国别：
转贷协议号： 债务币种：
2．委托条件
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜起息日 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜到期日 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜本金数额 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜ ｜期初互换： ｜
｜ ｜－－－－－－－｜
｜本金互换情况 ｜期中互换： ｜
｜ ｜－－－－－－－｜
｜ ｜期末互换： ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜委托汇率水平 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜允许成交汇率相差幅度｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜委托利率水平 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜允许成交利率相差幅度｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜付息日 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜其他条件 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜委托有效期 ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
当市场达到上述甲方要求的利率和汇率水平时，乙方应按委托条件积极代甲方成交并
及时以确认书的形式通知甲方；交易一旦成交，甲方将严格履行该交易项下的付款责任。
委托单位名称（加盖公章）：
负责人签字：
日期：
1997年10月15日
