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公开开庭是人民法院依法行使审判职能的基本形式也是每个法官必须具备的基本功。法庭是法官依法审案的场所通过庭审查明的事实证据分清是非责任正确适用法律、依法公正裁判。
随着我国依法治国方略的确立与实施，审判方式改革正在进一步深化，强化庭审功能就是其中一项重要内容，而提高法官的庭审驾驭能力则成为重中之重。什么是庭审驾驭能力？法官应当具备哪些庭审驾驭能力？怎样提高庭审驾驭能力？这些不仅成为审判方式改革研究的理论课题而且成为法官审判亟待解决的实践问题。因此，法官庭审驾驭能力的强弱直接影响到案件审理的质量和效率，同时也关系到法官的形象和法律的公正。
庭审驾驭能力是每个法官依法行使审判职能所应具备的最基本的能力之一。“驾驭”一词的本意是指控制、驱使、使他人服从自己的意志而行动。庭审驾驭能力是指法官主持、控制庭审的一种能力，它是法官凭借健全的人格、公理的精神、扎实的法律知识来熟练运用程序规则，主持整个庭审过程，指控和控制诉讼参与人依法行使诉讼权利和履行诉讼义务，以查明案件事实、分清责任、作出裁判的能力。它是法官政治素质、业务素质、心理素质等综合素质在法庭上的集中反映。
法官的庭审驾驭能力具有下几个特征：
1、法官的庭审驾驭能力具有综合性
具体表现为法官掌握运用法律知识和相关知识，通过逻辑思维能力、分析判断能力、语言表达能力等综合运用来审理案件。在庭审过程中，法官应准确归纳案件争议焦点，科学确定庭审辩论范围，引导各方当事人围绕案件焦点展开辩论，制止不必要的发言提问，合理安排庭审程序，以及妥善处理庭审中出现的种种突发情况。
2、法官的庭审驾驭能力具有即时性
在庭审的有限时间里，诉讼参与人在庭上的种种即兴表现，要求法官及时作出判断，这种判断具有时间上的紧迫性和不可逆转性的特点。因此，法官在法庭上的一言一行是法官庭审驾驭能力的综合性和即时性的反映，必须慎言慎行，加强平时的锻炼与修养。
3、法官的庭审驾驭能力具有职业性
法官的庭审驾驭能力是很重要的，人们常常把法官职业与医生职业相比较，两者在某些方面确有相通之处。同样，庭审驾驭能力强的法官，当庭就能查明案情，作出准确判断，通过准确适用法律，阐释、宣传法律，使当事人服判息讼。因此，法官在审理案件中注意提高庭审驾驭能力，有利于公正断案、化解矛盾、为民排忧解难，取得良好的社会效果。
（一）提高庭审驾驭能力是提高法官素质的重要内容
司法实践的经验告诉我们，作为一名优秀的法官必须具备三个基本功，一是开好庭，二是写好判决书，三是娴熟正确适用法律。庭审是法院整个审判过程最重要的一个阶段，是一种动态的审判，是法官素质高低最集中的体现。做一名法官的基本工作就是审案，开好庭对于法官来说是最基本的素质，全面提高庭审驾驭能力将有助于提高法官的整体素质。
（二）提高庭审驾驭能力是提高司法公信度的重要措施
法官是一个特殊的职业群体，是社会真善美与假恶丑的裁判者，而法庭就是审判的场所在法庭上法官的言行举止无不关系到执法者的形象，这同时也会给当事人、旁听者以及社会社会大众留下深刻印象。反之，法官的庭审能力差，就会影响审判的公正笥与严肃性，就会在人民群众的心中降低司法公信度。
（三）提高庭审驾驭能力是确保司法公正的基本要求
法官审判是否公正，当事人、旁观者、社会大众主要是通过法官主持庭审来直观感受的。法官在法庭上开庭、主持调解、宣判等等，直接反映出是否达到三个公正。要实现程序公正，法官必须在庭审过程中依法行使审判权，同时确保诉讼参与人依法行使诉讼权。这就对法官提出要求，应当让当事人讲话以充分保障当事人行使享有的诉讼权利，但又不能让其漫无目的地讲，要关于引导，归纳好当事人的陈述要点，查明案件的事实。要实现实体公正，准确运用法律，作出公正裁判。在司法实践中，常常会听到一些当事人对判决结果提不出问题，但对法官的态度、形象提出非议，认为法官对自己态度不好而对另一方态度很好等等。因此，确立法官的公正形象、提高庭审驾驭能力是实现司法公正的基本保障。
庭审驾驭能力综合反映于整个庭审过程中，它是对法官素质的整体反映。主要体现在以下几个方面：
1、预测、筹划和安排能力
预测、筹划的安排能力，是指法官应当具备的设计和组织庭审的综合能力。预测和筹划，是预测庭审过程中可能发生的问题，设计解决问题的方案安排是具体落实设计的庭审计划。在这个过程中，能充分体现法官的统筹能力。
2、庭审控制和引导能力
庭是控制和引导能力，是指法官按照公正与效率的要求，营造庭审的氛围，有序推进庭审的能力。一方面要把握庭审进程不偏离轨道，另一方面，要关于引导当事人有效地行使诉讼权利，避免白费口舌，浪费诉讼资源。这要求庭审法官首先应确定法庭辩论的范围，审定辩论的内容，限定辩论的时间。其次是适时地决定辩论的开始和结束，使辩论紧扣争议焦点内容具体充实过程完整明晰，动作规范有序，时间紧凑合理，使辩论具有针对性、充分性和完整性。法庭辩论阶段应根据案件的难易，合理地限定发言时间，以使当事人辩论意见观点鲜明，论述简单扼要。达到庭审过程简洁有序的目的。
3、协调和应变能力
协调和应变能力，是指法官在庭审进程中，要善于把握双方当事人的思路，在对立中寻找统一点，协调双方的矛盾在庭审过程中进行调解工作。
4、语言表达能力
语言表达能力，是指法官在庭审过程中要坚持运用法言法语而昼避免市井语言。这就要求法官学会用法律术语进行思考，能够将种种社会问题用法律语言表达出来，并且按照法律上的逻辑和价值对案件作出判断。
5、综合分析、辩证、谁和裁判能力
综合分析、辩证、认证和裁判能力，是法官最重要的能力则审判能力的具体表现。庭审的最终目的就是确认法律关系的性质和内容，对当事人之间的争议作出终局裁判。因此，庭审驾驭能力的其他方面都最终服务于裁判的作出。
总之，审判质量和效率的高低，最终决定于审判法官的庭审驾驭能力，而庭审驾驭能力是由审判法官的自身素养所决定的，其自身掌握法律知识的水平、运用程序规则的熟练程度、组织和指控当事人参与诉讼的能力等均是影响审判质量和效率的必要因素。为此，要加强教育培训，将提高法官庭审驾驭能力作为专题来研究、组织和实施培训。

北安法院 于旭芳

对外贸易经济合作部


关于外商投资股份有限公司非上市外资股转B股流通有关问题的补充通知



外经贸资一函[2002]902号

各省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸委（厅、局）：

　　为推动境内证券市场的健康发展，进一步规范含有B股的外商投资股份有限公司非上市外资股转B股流通的行为，现就有关问题通知如下：

　　一、允许含有B股的外商投资股份有限公司非上市外资股转在B股市场上流通（以下简称非上市外资股转B股流通）。非上市外资股转B股流通必须严格按照外经贸部和中国证监会2001年10月8日发布的《关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见》（外经贸资发[2001]538号）执行，不得越权审批。

　　二、前款所述外商投资股份有限公司是指根据《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》（外经贸部1995年1号令）由外经贸部批准设立的外商投资股份有限公司及该暂行规定颁布前由外经贸部以《关于举办中外股份有限公司有关问题的通知》（[1992]外经贸资综函字第374号）授权的部门批准设立的外商投资股份有限公司。未按规定设立的外商投资股份有限公司的非上市外资股不得转在B股市场上流通。

　　三、非上市外资股转B股流通除满足国家关于上市发行股票的要求外还应符合下列条件：

　　（一）申请人应为按规定和程序设立的外商投资股份有限公司；

　　（二）申请人应符合外商投资产业政策；

　　（三）拟转B股流通的非上市外资股股东如依照申请人章程、股东协议及其它法律文件和法律法规要求承担特殊义务和责任的（包括但不限于提供股东贷款、提供贷款担保、技术转让、商标许可等等），应在履行完上述义务和责任后方可申请非上市外资股转B股流通；

　　（四）申请前两年内均已通过外商投资企业联合年检并连续赢利；

　　（五）拟转B股流通的非上市外资股股东持有该非上市外资股的期限超过一年；

　　（六）非上市外资股转为流通股后，其原股东继续持有的期限须超过一年。

　　四、非上市外资股转B股流通按以下程序办理：

　　（一）申请人向所在地省级外经贸主管部门提出申请；

　　（二）申请人所在地省级外经贸主管部门应在接到申请之日起15日内完成初审。审核同意的，转报外经贸部审查批准；不同意的，书面说明理由；

　　（三）外经贸部应在接到申请材料之日起30日内完成审批。对符合条件的，予以批准；不符合条件的，不予以批准并书面说明理由；

　　（四）申请人应在中国证监会批准非上市外资股转B股流通之日起30日内凭外经贸部批准文件和中国证监会批准文件到外经贸部变更《外商投资企业批准证书》。申请人如在外经贸部批准之日起1年内仍未获得中国证监会批准，原外经贸部批准文件自行失效；

　　（五）申请人应在《外商投资企业批准证书》变更之日起30日内向工商行政管理部门申请办理变更登记手续。

　　五、本通知第四条第（三）款所述的申请材料是指：

　　（一）申请人所在地省级外经贸主管部门的申报文件（含初审意见）；

　　（二）申请人关于非上市外资股转B股流通的申请书；

　　（三）申请人股东大会关于非上市外资股转B股流通的决议和关于章程修改的决议；

　　（四）申请人董事会决议；

　　（五）申请人章程修改草案（正本）及原章程（复印件）；

　　（六）拟转B股流通的非上市外资股股东关于是否承担特殊义务和责任的书面声明。承担特殊义务和责任的，应书面说明履行情况或书面承诺继续履行相关义务和责任；

　　（七）申请人申请前两年内联合年检证明；

　　（八）申请人申请前两年赢利证明（审计报告及纳税证明）；

　　（九）申请人出具的拟转B股流通的非上市外资股股东持有该非上市外资股的期限超过一年的书面证明；

　　（十）拟转B股流通的非上市外资股股东出具的关于非上市外资股转为流通股后继续持有一年以上的书面承诺；

　　（十一）申请人的《外商投资企业批准证书》和《营业执照》复印件。其中，暂行规定颁布前由外经贸部以《关于举办中外股份有限公司有关问题的通知》（[1992]外经贸资综函字第374号）授权的部门批准设立的外商投资股份有限公司还应提供原审批部门的批准文件。

外经贸部

二OO二年八月十六日