浅谈国际货物买卖中的所有权保留问题
刘 旭
内容提要：随着商品经济发展到信用经济阶段，所有权保留制度应运而生，并且在各国立法实践中得到广泛应用，由于各国关于所有权转移的规定各有不同，所以《联合国国际货物销售合同公约》等国际公约中对包括所有权保留问题在内的所有权转移问题未予规定，但在国际货物买卖中，合同当事人可以依国内法在合同中约定所有权保留条款。基于此，本文拟对所有权保留的各国立法比较及其法律性质等问题进行比较分析。
关键词：国际货物买卖，所有权保留
所有权保留,是指在移转财产所有权的商品交易中,根据法律规定或当事人的约定,财产所有人移转财产占有与对方当事人,但仍保留对该财产的所有权,待对方当事人交付价金或履行特定义务后,该财产所有权才发生移转的一种法律制度。在罗马法时期，就可见所有权保留制度的雏形，在19世纪后期，商品经济发展到信用经济的阶段，所有权保留作为一种担保制度，兼顾了交易安全与效率，因此直到现在，该制度得到了英美法系国家和大陆法系国家的肯认和发展。
一．所有权保留的法律性质
在各国的学说中，有附解除条件说、附停止条件所有权移转说、部分所有权移转说及担保权益说等。附解除条件说和附停止条件所有权移转说的前提条件是对物权行为的独立性的承认，目前承认物权行为独立性的国家只是少数几个大陆法系国家，因此该学说不能得到广泛承认。部分所有权移转说，日本学者将所有权的部分逐渐转移比喻为“削梨”，该说认为所有权是一点点逐渐转移给买受人的，笔者认为该说有违所有权完全性的原则，有违一物上只能有一个所有权的原则。另外，从所有权保留制度的形成和发展的历史来看，在国际货物买卖实务中，商人之间在合同中约定所有权保留条款的初衷在于，用标的物担保价款债权的实现。在实践中，所有权保留制度的功能在于，在买受人尚未支付价款而破产时，确保卖方优先于破产债权受偿。由此可见，担保权益说较为合理。
所有权保留制度的形成和发展是以其它物权理论为基础的，例如，所有权的权能分离理论及所有权移转与标的物交付相分离的理论。在所有权保留的案例中，依据所有权移转与标的物交付相分离的理论，卖方将物交付给买方，买方实际占有、使用和收益，卖方享有形式上的所有权。但该所有权的保留的功能在于担保价款的实现，因此卖方享有的形式上的所有权不同于一般的所有权，仅仅被限于实现价款的目的。根据所有权的权能分离理论，若买方不履行支付价款或其它义务，卖方可以在合理期限内使得其所有权回复到完满状态。因此，在相关物权理论的基础上，构造了所有权保留制度，该制度的应用平衡了买方和卖方的利益、减少了卖方因买方破产而产生的失掉价款的风险。在所有权保留制度下，即使买方破产，卖方仍能够基于对标的物的担保性的所有权而优先于一般破产债权受偿；依此制度，卖方以标的物为担保，享有担保利益，卖方的利益得到了最大程度的保护；同时，买方在尚未付清价款之前得以占有和使用标的物，行使了实质上的所有权。
所有权保留是一种担保权益，但其与一般担保物权是不同的。第一，在抵押或质押情况下，需要抵押人或质押人提供另外的有价值的物品，而所有权保留的不需要提供另外的有价值的物品，而是直接在标的物上实现担保权益。只需一次交付，既实现了卖方交付标的物的义务，又实现了卖方的担保权益的设立。比设立一般担保物权更加便捷，进而使得交易更加效率和迅速。另一方面，无需其它有价值物品的闲置，实现了物尽其用。第二，卖方始终享有的是所有权，当买方不履行义务时，卖方可以使其所有权回复完满状态，比一般担保物权更有力。第三，在买方陷入破产时，卖方可凭借所有权取回标的物，但有的国家认定其为取回权，例如德国和我国台湾地区；有的则认定为别除权，例如日本。
由此可见，所有权保留制度下，卖方享有的是不同于一般担保物权的担保权益。
在所有权保留买卖中,在价金清偿以前,出卖人仍是法律上的所有人,享有形式上的所有权，但其所有权为担保性所有权,应受到担保目的的限制;而买受人虽然有取得所有权的期待权,并且享有类似所有人的地位,但他并不是法律上的所有人。可见,双方当事人的权利相互制约,此消彼长，谁都不享有完整的所有权。
总之，所有权保留制度的法律性质是不同于传统担保物权的新型的担保制度。
二．各国关于所有权保留的立法实践
关于所有权保留的理论及实践，大致可以从英美法系制度和大陆法系制度两个方面进行考证和讨论。
（一）英美法系
1．英国，
1976年，根据Aluminium Induxtrie Vaassen BV v. Romalpa Aluminium Ltd 一案的判决，卖方可以通过所有权保留条款从已出卖的货物上获得益处。保留货物所有权的条款被称为“Romalpa”条款，自此案以后，该条款得到广泛应用。
根据1979年《英国货物买卖法》第17条，货物所有权转移的时间由当事人双方约定。通常有以下三种方式，可以使当事人实现所有权保留：第一，当事人在合同中明确约定所有权保留；第二，根据1979年《英国货物买卖法》第19条第二款，在卖方使用指示提单的情况下，需根据卖方指示交货，卖方保留货物处置权利，货物所有权不转移；第三，根据1979年《英国货物买卖法》第19条第三款，若卖方将以买方为支付人的汇票和货物物权凭证一起交给买方时，表明卖方保留了处置货物的权利，货物所有权不转移。
在1980年邦德渥斯申请案中，确认了合同中的所有权保留条款仅仅使卖方对货物保留了“衡平法上的所有权和收益权”，而并不妨碍所有权依《货物买卖法》第18条的移转。因此，所有权保留使卖方获得的只是衡平法上的担保权。
在合同有明确约定的情况下，分为“简单的所有权保留条款”和“扩张的所有权保留条款”。前者只是在合同中规定：“买方在履行完支付价款义务前，所有权不转移给卖方。”后者会在合同中约定：“买方在履行完支付价款义务前，所有权不转移给卖方，若买方转卖货物或在生产过程中将货物消费掉，则须以其制成品抵偿。”根据判例，“简单的所有权保留条款”无须登记即可生效，而“扩张的所有权保留条款”需登记才能生效。
2．美国
19世纪初，动产不转移占有抵押制度，分期付款买卖；19世纪末，动产抵押发展到附条件买卖，应用于分期付款买卖。不是根据权利转移的理论或占有转移的理论来对动产担保进行规范，而是对所有如动产按揭、附条件销售、信托收据、保理人留置权、应收债账等动产担保形式进行抽象，将其统一归于“担保权益”(security interests)之下，作为一个整体来进行规范。因此，所有权保留制度在《美国统一商法典》中是以“担保权益”的面目展现出来的。其第1-201 (37)条规定，出卖人在货物已装船或交付给买受人后对货物进行的所有权保留，在效力上相当于对“担保权益”的保留。根据《统一商法典》2-401，当货物特定后，买方获得“特别财产权”，卖方在货物已发运或已交付给买方后所保留的对货物的所有权（财产权），效力上只相当于保留担保权益。买方获得的“特别财产权”，是附条件的所有权，标的物上会有卖方的货物价款担保权。根据第9--107条规定，若这种担保权益是为了担保标的物的价款的部分或全部，则构成“价款担保权益”。
3．其它国家
加拿大的《统一商法典》、新西兰的《动产担保法》都将所有权保留视为担保权益。并且，新西兰规定价款担保权益受到特别优先权规则的保护，价款担保权益比非价款担保权益优先受偿。
（二）大陆法系
1．德国
所有权保留制度在德国较早出现，但一直并未成文化，只是通过法院的判例发展起来的。相关的立法是《德国民法典》，该法第455条肯认了支付全部价金是所有权移转的推迟生效条件。除此以外，《交易普通条款法案》中规定的普通交易条款中有所有权保留条款，由于标准条款被当事人广泛适用，所有权保留条款得以迅速发展。
2．法国
法国不采物权行为独立原则，在所有权转移方面，一直采意思一致原则。即所有权于当事人达成合意时转移。但由于法国尊重当事人意思自治，因此当事人间若就所有权保留达成一致，则法律肯认所有权保留有效。最初，法国的所有权保留制度只肯认了买受方处于盈利状态时所有权保留的可执行性以及简单所有权保留的可执行性。1985年关于公司清算的法律中，规定了货物买受人进入破产程序时，所有权保留的可执行性。1994年法律修改，所有权保留的效力能够及于已经混合入其它货物的标的物，据此，法国法肯认了“扩张所有权保留”。在法国所有权保留被称为“担保之王”。
3．西班牙
《分期付款买卖法》对抗第三人，必须登记或依据《西班牙民法典》第1227条和第1228条，包含在一个书面合同之中。
4．中国
我国台湾地区的1963年《动产担保交易法》继受美国的《统一附条件买卖法》，规定了附条件买卖。
我国99年《合同法》第134条规定了所有权保留制度,即“当事人可以在买卖合同中约定买受人未履行支付价款或者其他义务时,标的物的所有权属于出卖人。”
（三）小结
北京市民办高等教育机构设置办法(试行)
北京市教育委员会
北京市教育委员会关于印发北京市民办高等教育机构设置办法(试行)的通知
京教社〔2002〕5号
市政府有关委办局、各区县教委、各民办高校：
为全面贯彻 “积极鼓励、大力支持、正确引导、加强管理”民办教育的发展方针，积极引导民办高等教育机构改善办学条件，提高办学水平和教育教学质量，逐步形成与首都经济和社会发展相适应，与公办教育协调发展的民办教育的格局，满足人民群众对不同规格高等教育的需求，根据《高教法》、《社会力量办学条例》和《北京市社会力量办学若干规定》等法律法规的规定，现发布《北京市民办高等教育机构设置办法(试行)》。本办法自2002年3月15日起施行，1998年制定的《北京市民办高等学校（非学历）设置标准及申办审批的有关规定》同时停止执行。已领取《中华人民共和国社会力量办学许可证》的民办高等教育机构，应对照本办法制定出发展规划并逐步达到相关设置标准。
二○○二年三月七日
北京市民办高等教育机构设置办法(试行)
第一章 总 则
第一条 根据《高教法》、国务院《社会力量办学条例》、《北京市社会力量办学若干规定》以及有关规定，为了全面贯彻国家对社会力量办学“积极鼓励、大力支持、正确引导、加强管理”方针，提高首都民办高等教育机构的办学条件、办学水平和办学质量，制定本办法。
第二条 本办法所称民办高等教育机构，系指具有法人资格的企事业组织、社会团体及其它社会组织，以及公民个人利用非国家财政性教育经费，面向社会举办的非学历高等教育的机构（以下简称“教育机构”）
教育机构设置要适应本市经济建设和社会发展的需要，符合本市高等教育发展规划，市教育行政部门按照有利于改善高等教育布局、层次和科类结构，专业设置具有特色等原则择优受理和审批。
第三条 教育机构实行董事会授权下的校长负责制，校董事会是学校的高决策机构。校长是学校的法定代表人，执董事会的决议并全面负责学校的教学、财务及其它行政管理工作。
校长由董事会聘任，举办者或董事长与校长签署聘任合同，聘期一般不超过三年。
举办者通过校董事会决议体现其办学宗旨。
第四条 本办法适用于在北京市行政区域内举办的教育机构。
第二章 标 准
第五条 设置教育机构应具备下述基本条件
一、必须具有以固定资产形式注册的实物投资(指符合本标准的学校自有教学、实验、行政用房)。
二、必须配备专职校长。校长应符合下列条件：
（一）具有较高政治素质和管理能力、品德高尚；
（二）具有5年以上高等教育教学管理工作经历；
（三）具有本科以上学历和副高级以上专业技术职称；
（四）任职年龄不超过70岁；
第一条 根据《高教法》、国务院《社会力量办学条例》、《北京市社会力量办学若干规定》以及有关规定，为了全面贯彻国家对社会力量办学“积极鼓励、大力支持、正确引导、加强管理”的方针，提高首都民办高等教育机构的办学条件、办学水平和办学质量，制定本办法。
第二条 本办法所称民办高等教育机构，系指具有法人资格的企事业组织、社会团体及其它社会组织，以及公民个人利用非国家财政性教育经费，面向社会举办的非学历高等教育的机构 (以下简称“教育机构”)。
教育机构设置要适应本市经济建设和社会发展的需要，符合本市高等教育发展规划，市教育行政部门按照有利于改善高等教育布局、层次和科类结构，专业设置具有特色等原则择优受理和审批。
第三条 教育机构实行董事会授权下的校长负责制，校董事会是学校的最高决策机构。校长是学校的法定代表人，执行董事会的决议并全面负责学校的教学、财务及其它行政管理工作。
校长由董事会聘任，举办者或董事长与校长签署聘任合同，聘期一般不超过三年。
（五）身体健康，能坚持在校正常工作。
三、有副高级以上专业技术职称、从事高等教育工作经历的专职副校长、专职教务主任、专职德育工作者和系科专业带头人。
四、有专兼职教师队伍，其人数应与专业设置、在校生人数相适应，任课教师必须具有高等学校教师资格。其中：具有大学本科以上学历的专任教师一般不少于70人，副高级专业技术职务以上的专任教师不应低于本校专任教师总数的20%；每个专业至少配备副高级专业技术职务以上的专任教师2人。
五、有大专以上文化程度的专职行政、财务、学生管理人员，其中财务人员应具有会计岗位资格证书。
六、必须具有与学校的学科门类、规模相适应的土地和校舍，以保证教学、实践环节、体育锻炼与学校长远发展的需要。在农村地区设立的教育机构，校园占地面积不少于50亩；在城镇地区设立的教育机构，校园占地面积不少于30亩。学校自有的教学、实验、行政用房建筑总面积不得低于2万平方米，生均面积不得低于20平方米。
七、必须配备与开设专业相应的必要的实验、基础技能训练条件、实习实训场所、教学仪器设备和图书资料。教学仪器设备总值不低于500万元，其中，仅开设哲学、经济学、法学、文学、教育学、历史学六个学科范围内专业的，教学仪器设备总值不低于300万元。
八、课程设置必须达到高等教育层次。一般须开设外语课和计算机课并配备相应的设备。
第三章 筹 办 申 请
第六条 设置教育机构需先期办理筹办手续。
第七条 市教委每年一至三季度接待筹办咨询和受理筹办申请，逾期申报，转至下一年度。
第八条 申请筹办教育机构须报送以下材料：
一、举办单位的筹办申请和拟设学校名称。
二、学校设置方案，一般包含以下内容：
（一）办学宗旨；
（二）拟任校长情况介绍；
（三）拟设专业和培养目标；
（四）设计办学规模；
（五）配套校舍条件；
（六）教学实验实习等设备配置方案；
（七）师资队伍构成；
（八）办学经常性经费主要来源；
（九）毕业学生主要去向。
三、可行性论证报告，一般包括以下内容：
（一）设置学校方案的必要性；
（二）学校中、长期发展规划的可行性论证；
（三）必要的证明文件和论证报告的相关附件(包括举办单位法人资格证明件的有效复印件，建校地点或征地意向书，建设标准与设计总体思路，资金来源说明，筹办项目负责人姓名及联系方式等)。
四、设立文艺、体育、卫生等涉及专业性教育内容和名称冠以民族性称谓的教育机构，应当经文化、体育、卫生、民族等行政主管部门按照国家规定的审批权限审核同意，并提供审核文件。
第九条 市教委依据下列原则审查和核准筹办申请：
一、筹办材料须真实、合法、有效；
二、筹办学校地点符合教育布局规划；
三、建校资金来源证明；
四、筹办方案的有关内容符合设置标准；
五、设置方案科学合理。
第十条 筹办期不超过3年，筹办期间达到设置标准可向市教委提交设置申请。筹办期满，仍未达到设置标准或仍未提交设置申请的，筹办工作自动终止。届时，筹办批件自动终止。
第十一条 筹办期间的一切民事责任由举办者承担。
第十二条 筹办期间不得开展招生办学活动。
第四章 设 置 申 请
第十三条 市教委每年一至三季度受理设置申请。
第十四条 申请设置教育机构须报送以下材料：
一、办学申请和筹办情况报告。
二、举办单位的法人资格证明件的有效复印件。
联合举办教育机构须提交经公证部门公证的联合办学协议书（应载明联合办学形式，举办者，各方出资方式及数额，权利和义务，参加、退出和解除联合的条件及程序等内容。）。
三、学校章程草案。
学校章程必须依照相关的法律、法规和规定明确以下内容：
1．办学宗旨；
2．学校名称、地址、层次、性质、类别；
3．实物注册资金数额及来源；
学校注册资金数额须经合法的验资机构出具验资报告和来源渠道的证明文件；
4．办学形式、办学范围与招生对象；
5．举办者名称，及权利和义务；
6．举办者的出资方式和数额，举办者注入学校的经常性办学经费的来源和数额；
7．举办者的变更、退出方式、程序和生效办法；
8．学校内部的机构设置及其产生办法、职能、工作制度；
9．校长的产生与罢免程序，职权与责任，以及任期；
10．收支原则及各类人员的工作福利开支占经常办学费用的比例；
11．章程修订程序；
12．学校变更、终止程序与终止后资产的处理；
13．其他必须由章程规定的事项。
四、学校董事会章程。董事会章程应当包括董事会成员的条件及任期、组织机构、董事会决议生效规则、董事会决议的权限、因决策问题造成学校损失董事会成员应承担的赔偿责任、董事会出现非正常情况的处理办法、董事会章程修订和终止办法等内容。
五、董事长、董事会成员和拟任校长、主要行政负责人的简历、资格证明文件。
六、资信证明。
资信证明包括资产产权关系报告、办学经费来源渠道等材料。
七、办学场所证明。学校所有的土地、房屋产权证明。
八、专业教学计划。
九、有关学校内部人事、财务、教学、学生等方面的管理规章制度。
十、校长、专兼职教职工人员基本情况和学校会计、出纳人员有关情况。
十一、安全、消防、卫生部门验收合格证明。
十二、其它必要材料。
第五章 审 批
第十五条 市教育行政主管部门接受设置申请后，按下列程序办理：
一、受理。市教委在接到教育机构设置申请后进行初审，对于未达到本办法规定标准的办学申请，以及设置申请材料的真实性、合法性、有效性存在问题的，将退回申请单位，不予受理。设置申请基本符合要求的，市教委业务部门书面函告申请办学者受理情况及受理后的工作安排，起始日期以发函日期为准。
二、评议。市教委受理办学申请后，聘请专家组成评议组对办学申请进行评议。评议组在认真审阅材料、实地考察、民主评议、表决的基础上，向市教委提交设置评议意见书。
三、批准。市教委依据国家和本市有关规定、本办法及评议组的设置评议意见，在60个工作日内做出是否批准的答复。经批准同意办学的，颁发《中华人民共和国社会力量办学许可证》。
第十六条 教育机构有下列情况之一的，其办学许可证失效，由发证机关收回：
一、领取《中华人民共和国社会力量办学许可证》后，半年内不能进行正常的招生的；
二、存续期间未经批准间断正常招生教学活动一年以上的；
三、违反法律、法规受到吊销办学许可证处罚的。
第十七条 教育机构有下列情况之一的，不得开展招生和教育教学活动：
一、领取《中华人民共和国社会力量办学许可证》未进行法人登记，或法人登记被注销的；
二、获办学批准后，办学条件下降，低于本办法规定标准的；
三、教育行政部门评估不合格的。
第十八条 连续三年不举办高等教育层次教学活动的，教育机构应向发证机关申请办理办学层次变更手续。
第六章 附 则
第十九条 本办法实施前已经批准成立的民办高等教育机构，自本办法实施之日起办理变更手续的，发证机关按本办法规定标准审理变更内容。
第二十条 本办法由北京市教育委员会负责解释。
第二十一条 本办法自2002年3月15日起施行，1998年制定的《北京市民办高等学校（非学历）设置标准及申办审批的有关规定》同时废止。
