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再谈诉讼中的客观事实与法律事实
----律师实务中的有关法律问题(4)
四川精济律师事务所 何宁湘律师


　　[前面的话]
　　《诉讼中的客观事实与法律事实》一文在中国法院网法治论坛贴出，引起了论坛上网友们的关注与讨论，并被论坛电子版第八期在理论探索栏中刊出（见左图）。此时同时，这一命题以及相关命题在论坛提出，也同样引起了极大关注。
　　本篇将结合在论坛的回复贴以及这类问题、包括对论坛上部分观点、理论研究的基本思路汇集整理在一起，贴出供参考。本篇在标题上未作更改，仅增加“再谈”二字来做区别。

　　一、客观事实与法律事实的基本表述
　　客观事实：
　　所谓“客观事实”，就是原本发生的，在意识之外，不依赖人们的主观意识而存在的现实事实。它是“存在于法外空间，是彼岸的自在之物”。[1]
　　在具体的个案中，首先是案件事实。观察民事诉讼案件的过程：
　　① 当事人讲述事件经过与要求、提供证据→→当事人（或律师帮助）选择证据、组织事实、提出建议主张并将其与法律揉合→→起诉提出主张事实与诉请→→　② 质证、辨论影响法官接受或采纳事实主张→→　③ 法官采信证据→→司法人员“心证”事实→→法院认定法律事实→→裁判并作出法律文书。
　　“案件事实的认定是在法律的框架内，在程序的规制下，在证据的基础上进行的。案件事实发生了，证据作为事实的载体先是存在于客观世界中，接着进入主观世界，被当事人发现并用来证明自己所主张的事实，最后，在审判中，裁判者眼光往返流转于诉讼两造之间，运用证据规则、逻辑法则、经验常识对证据去伪存真，得出对案件事实的认定。在逻辑顺序上，案件事实产生于证据之前；但在认识视野中，案件事实的认定却在证据之后。”[1]
　　根据陈卫东教授的上述精辟描述，显然案件事实也非客观事实，实属法律事实。

　　法律事实：
　　网友们表述：法律事实是法律规定能够引起法律关系发生、变更、消灭的事实，分为行为和事件两类，是法律规范中引导一定法律后果的法律规范结构要件，所以也称为要件事实、（法律规范）假定。[2]
　　本文上篇作如下表述：法律事实，就是法律规定的、能够引起法律关系产生、变更和消灭的现象。法律事实的一个主要特征，它必须符合法律规范逻辑结构中假定的情况。只有当这种假定的情况在现实生活中出现，人们才有可能依据法律规范使法律关系得以产生、变更和消灭。[3]

　　二、诉讼中证据与事实的关系
　　表述：
　　1、证据是客观存在的，能够记载、反映与证明事件事实的载体或抽象体。
　　2、诉讼中的证据是指能够证明案件事实的证据与材料。
　　3、民事诉讼证据是指能够证明民事诉讼案件事实的一切根据和方法。
　　4、按照《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》，证据是指能够证明当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任所提供各类材料。

　　法治论坛网友waage对诉讼中证据的表述“所谓证据，就是用来证明法律事实的客观事实”。
　　证据在发起诉讼前，以及在诉讼过程中被发现、认识、掌握、筛选与组织，当事人为了实现在诉讼目的必然只提交对自己有利的证据。不少案件中，当事人在诉讼利益的驱使下，除提交对自己有利的证据外，甚至制造、变造或伪证。因此，保守的说，从诉讼证据这个狭窄的角度上看，应表述为“诉讼中的证据，是多数由诉讼当事人用来证明其主张的法律事实（的载体），而非一定是客观事实”。[4]
　　
　　三、诉讼中“法律事实与客观事实的冲突”
　　究其诉讼中的客观事实与法律事实之间，在具体案件中，大致有三种情形：
　　1、两者之间重合。即人民法院认定的事实反映了自然的客观事实，这是一种追求但不可能完全重合。
　　2、两者交叉（即部分重合）。即人民法院认定的事实只是部分，在程度上最多是大部分，多数情形下是小部分重合，即反映事件的客观事实。
　　3、不重合。 即人民法院认定的事实（这里不讨论生产的原因）与事件的事实完全不一致。
　　《诉讼中的客观事实与法律事实》的讨论涉及了上述三种情形，而论坛高级成员网友jlg发起的《法律事实与客观事实冲突如何认定？》，主要讨论的是后面两种情形。[5]

　　正如网友说“没必要考虑那么多吧，诉讼只能依据证据来进行确认事实，而客观事实仅存在于当事人心目之中。因此谈“法律事实与客观事实冲突”本身就存在问题。”[5] 即不是“冲突”而属于两者的“严重的不一致”，直接反映的是两者之间的不重合或较少部分重合。网友waage称“法律事实与客观事实冲突其实表示证据及证明不足以支持当事人主张的法律关系及其内容”是这一现象的正向理解与表述，而反向情形就比较复杂些：
　　1、证据存在瑕疵、证据力不强、证据不足、根本没有证据或拿不出证据（正向）；2、人民法院对真实合法有效的证据部分或有选择的采信；3、违反程序法以及证据规则采信不符合证据规则的证据材料；4、其它方面的问题。因此要解决“冲突”，就要针对上述问题下功夫，运气好的话，其“冲突”可以得到基本解决。

　　四、裁判文书中法律事实的有关问题
　　关于客观事实与法律事实的广泛讨论，无非是希望人民法院审判公正、裁判符合事实。在裁判文书中，法官作出裁决非常简单，但法官要完成的另一重要任务是对裁判的正当性做出说明就比较难了。这是因为，裁判的正当性来源于实体和程序的两方面的作用，程序是否正当了解诉讼法基本常识的都可以辨别，而实体的正当性要阐明就不是易事，最有效的当然对作为裁判基础的事实认定是正确的、准确的说明。发现真实，使法官认定的案件事实同已发生过的事实一致，实现客观真实，是诉讼证明的目标，是诉讼制度存立的充分必要的基础之一。
　　首先，诉讼中那些事实属于是法律事实范畴，(1)、诉讼当事人双方主张的事实，这点前面已作讨论，其中当事人主张的事实，即希望获得裁判者的具有法律意义的支持以取得诉讼利益的事实是最主要的一点；(2)、合议庭在法庭调查过程中依据职权调查取证、采信证据或认定的事实，这部分事实完全是由证据认定的事实；以及(3)、法院裁判文书中认定的事实均属于法律事实。最终对当事人有法律意义，有诉讼利益的，具有法律后果的，是法院裁判文书中认定的事实。
　　其次，诉讼中的法律事实是由法官认定，还是当事人自认。法治论坛网友waage分析“诉讼上的所谓法律事实其实是由当事人负责主张和证明的作为诉讼请求表现的特定化的法律规范结果之要件，与法官对该主张的判断、认定并无直接关系。因为法官审判是司掌法律的司法，因而只负责判断和决定法律是不是该如当事人主张的那样实际地、现实性地发生。因此法官并不认定任何法律事实，而只是解释法律对法律规范的规定都是什么意思，有哪些适用方法的要求。这与法官作为认知活动的主体来发现现实事物的所谓客观真实完全是不相关的两码事。因此法官判断和决定法律是否该如当事人主张的那样发生的法律适用，即所谓司法的过程是审理，而不是调查、取证和证明。” 据此得出结论：“法律事实不是法官认定出来的”[4]
　　现实中诉讼结果最重要的是法院裁决文书中对事实的认定，而不在于双方当事人主张的事实。对网友waage结论作狭义讨论：
　　1、诉讼中被法院认定的事实（法律事实）是通过人民法院裁判文书作为载体反映出来的；
　　2、案件审理是法官，不是法官判决的，而是人民法院判决的；
　　假设没有法官、没有合议庭（即没有司法人员、没有其职权），你我能想象出前2条会发生什么？
　　“法律事实不是法官认定出来的”这类抽象的、钢性的理论，对活生生的、现实的、具体个案以及审判实践，非常“麻烦”。借以一个比较夸张的实际案例来说明，一个刑事诉讼案件，该案五名被告，公安机关以一个罪名报到检察院，而检察院审查后否定了，以另一罪名提起公诉，庭审中辩护人均作无罪辩护，最后人民法院以另一罪名作出有罪判决。如果说司法机关的司法只是审判“而不是调查、取证和证明”，为何三个司法机关对同一案件、同样的证据、作出三种不同的“看法”的涉嫌罪名。
甘肃省人民政府


甘政发[2006]97号



甘肃省人民政府关于印发《甘肃省城市低保人员医疗保险试行办法》的通知


　　《甘肃省城市低保人员医疗保险试行办法》已经省政府同意，现予印发，请结合实际，认真遵照执行。二○○六年十一月十七日甘肃省城市低保人员医疗保险试行办法



第一章总则



　　第一条为减轻城市低保人员因大病造成的经济负担，提高其健康水平，参照新型农村合作医疗制度和城镇职工基本医疗保险制度，结合我省实际，制定本办法。
　　第二条本办法所称城市低保人员医疗保险，是指由政府组织引导、政府补助与个人缴费相结合、以大病(住院)统筹为主的社会合作医疗制度。
　　第三条城市低保人员医疗保险以县区市为单位组织实施。
　　第四条实施城市低保人员医疗保险应遵循的原则：
　　(一)自愿参加，多方筹资。
　　(二)以收定支，收支平衡。
　　(三)保障重点，逐步提高。
　　(四)公开公正，强化监督。第二章基金筹集
　　第五条城市低保人员医疗保险统筹基金组成：
　　(一)各级政府财政补助资金。
　　(二)参保人员个人缴费。
　　(三)社会捐助资金。
　　(四)医疗保险统筹基金利息等。
　　第六条城市低保人员医疗保险基金人均年筹资标准不低于80元。其中：省级财政按每人每年不低于50元的标准予以补助；市、县两级财政按每人每年不低于20元的标准予以补助，其分担比例由市州人民政府确定；参保人员按每人每年不低于10元的标准缴费。对民政部门认定的城市一、二类低保人员的个人缴费部分，由县级民政部门负责从城市医疗救助资金中代缴。
　　第七条各级人民政府应当将城市低保人员医疗保险专项补助资金列入本级财政预算。各地可在本办法第六条规定的基础上，根据实际合理调整和提高市、县级财政补助资金标准。
　　第八条城市低保人员以家庭为单位缴纳个人参保费。城市低保人员医疗保险经办机构要为其开具省财政统一印制的专用凭证，参保人员免缴有关医疗保险卡证工本费。
　　第九条当年缴费的城市低保人员，可享受第二年度全年的医疗保险相关待遇。第三章基金使用
　　第十条城市低保人员医疗保险基金分大病(住院)统筹基金、个人门诊账户和风险基金三部分。大病(住院)统筹基金主要用于参保人员因大病(住院)发生的医疗费用报销；个人门诊账户按15—20元设立，主要用于参保人员门诊医疗支出；风险基金主要用于弥补大病(住院)统筹基金超支部分，一般控制在总基金的5％以内。
　　第十一条由省劳动和社会保障厅会同省财政、卫生、物价、食品药品监督等部门，参照有关规定制订城市低保人员医疗保险用药目录、诊疗项目和医疗服务设施标准。
　　第十二条由县区市人民政府结合本地实际，按照以收定支、收支平衡的原则，合理确定大病（住院）医疗报销起付标准、最高支付限额和年度报销额度，并按照定点医疗机构等级分类确定住院报销比例。
　　第十三条市州劳动和社会保障部门应参照新型农村合作医疗制度和城镇职工基本医疗保险的有关规定，制定城市低保人员医疗保险结算办法。
　　第十四条参保人员因病需要住院的，应持个人身份证、《城市低保人员医疗保险证》、《城市低保人员医疗保险病历》，到基层定点医疗机构住院治疗。
　　第十五条参保人员因病确需转诊住院治疗的，实行逐级转诊制度，到指定的上一级定点医疗机构住院治疗，出院后按有关规定到医疗保险经办机构办理医疗费用报销手续。在非定点医疗机构就诊或未办理转诊手续所发生的住院费用不予报销。
　　第十六条劳动和社会保障部门与民政部门共同负责城市低保人员的医疗保险和医疗救助衔接工作。对享受医疗保险补助后，个人承担的医疗费用仍然过重的参保人员，民政部门要按照《甘肃省人民政府办公厅批转省民政厅等部门关于实施城市医疗救助试点工作意见的通知》(甘政办发〔2005〕104号)精神给予医疗救助。第四章工作职责
　　第十七条各级劳动和社会保障、财政、民政、卫生等部门共同负责实施城市低保人员医疗保险工作。主要职责：
　　(一)劳动和社会保障部门是城市低保人员医疗保险的主管部门，负责医疗保险的组织实施工作。
　　(二)财政部门会同相关部门制定城市低保人员医疗保险基金管理办法，确保政府补助资金的及时到位和医疗保险基金的安全运行。
　　(三)民政部门负责对低保人员资格确认和对参保人员的医疗救助工作。
　　(四)卫生部门配合相关部门制定有关具体规定，落实医疗机构对参保人员的医疗费用减免政策等。
　　(五)审计和监察部门负责医疗保险基金的审计监督工作。
　　第十八条城市街道办事处、社区居委会协助医疗保险经办机构办理本辖区内医疗保险个人缴费等有关事宜。
　　第十九条县区市社会保险事业管理中心(医疗保险局)是城市低保人员医疗保险的经办机构。其主要职责：
　　(一)负责城市低保人员医疗保险手续的办理、变更和终结。
　　(二)负责城市低保人员医疗保险基金的征缴、支付、结算、核算及统计等工作。
　　(三)负责建立参保人员个人门诊医疗账户，与医疗保险定点机构签订医疗保险服务协议。
　　(四)定期报送或公布医疗保险基金的运行情况，接受有关部门及参保人员的监督。
　　第二十条城市低保人员医疗保险机构所需工作人员和工作经费由同级人民政府统筹解决。第五章权利与义务
　　第二十一条城市低保人员参加医疗保险享有以下权利：
　　(一)享受社区卫生医疗机构免费建立的健康档案、提供的健康咨询和健康教育等公共卫生服务。
　　(二)享受本办法规定的医疗保险报销补助。
　　(三)享有对城市低保人员医疗保险的知情权、建议权和监督权。
　　第二十二条城市低保人员参加医疗保险应当履行以下义务：
　　(一)按时足额缴纳个人参保费用。
　　(二)遵守本办法及其他相关政策规定。第六章基金监管
　　第二十三条城市低保人员医疗保险基金实行统一管理、财政专户储存、管用分离、专款专用，不得挤占挪用和提取管理费。
　　第二十四条城市低保人员医疗保险统筹基金实行统一的社会保险预决算制度、财务会计制度和内部审计制度。
　　第二十五条劳动和社会保障、财政、审计、监察等部门共同负责对医疗保险基金的监督检查。
　　第二十六条县级城市低保人员医疗保险经办机构应当于每年12月底前，向同级劳动和社会保障、财政、民政、卫生等行政部门报送基金收支管理情况，并接受审计部门的审计。审计部门应采取适当方式公布审计结果，接受社会监督和评议。
　　第二十七条参保人员有权对医疗保险工作进行监督，有权查询医疗保险基金的交纳和享受医疗保险待遇情况，医疗保险经办机构及其相关机构应当负责答复。城市社区应定期公布低保人员医疗保险报销补助情况。
　　第二十八条对医疗保险基金收支、报销及定点医疗机构服务中的违规违法行为，参保人员有权进行举报，有关部门在接到举报后应及时展开调查，并按法律法规及相关规定予以处理，情节严重的，依法追究有关人员的法律责任。
　　第二十九条参保人员提供虚假证明或伪造医疗发票等违规行为，一经发现，取消本人的参保资格，追回已经报销补助的全部费用。第七章附则
　　第三十条各地根据本办法，结合实际制定实施细则和实施方案。
　　第三十一条本办法由省劳动和社会保障厅负责解释。
　　第三十二条本办法自2006年12月1日起试行。 　


二○○六年十一月十七日